香港特別行政區 訴 戴志偉
Read the full judgment text of CACC 84/2010 on BabelCite. This Court of Appeal judgment was delivered on 12 April 2011 before 張澤祐, 袁家寧.
Criminal law – conspiracy to defraud – obtaining bank letters of credit by false documents – sentence appeal – leave to appeal – applicant was director and 20% shareholder of a sub-contractor company in building renovation works – convicted after trial of nine counts of common law conspiracy to defraud for making false representations to banks to obtain letters of credit – credits involved three banks, 27 local letters of credit exceeding HK$9,000,000 – false claim that credit proceeds would be used to purchase building materials, when the actual purpose was to pay sub-contractors for works (counts 3-10) or compensate workers for injury leave (count 11) – Court of Appeal principles on seriousness of using false documents to obtain bank credits – such conduct damages Hong Kong's reputation as an international financial and banking centre – banks rely on genuine documents for credit decisions – false documents expose banks to economic risk regardless of whether actual loss is suffered – factors to consider include amount involved, number of banks defrauded, duration of fraud, whether banks suffered loss, and role of each defendant – whether starting point of 3 years 6 months per count was manifestly excessive – whether applicant's culpability was lower than that of co-defendants – whether genuine underlying transactions mitigated the bank's risk – starting point of 3.5 years per count with 2 months' reduction for good family background – final sentence 3 years 4 months per count, all concurrent – leave to appeal refused – sentence not manifestly excessive – sub-contractor arrangement was lumpsum for labour and materials without separate accounting for material costs – any supposed material component was illusory – applicant actively participated in the fraud, signing false credit applications and instructing subordinates – applicant's culpability not lower than that of co-defendants – banks' so-called protection was illusory – Court of Appeal authority reviewed including The Queen v Chan Kam-chuen, HKSAR v Kwong Shing-cheong, HKSAR v Law Chi Man Kenneth (where 4-year starting point and 6-year total for 3 counts was imposed for HK$9.8 million loss), and HKSAR v Leo Yee Sang Patrick – written reasons issued on 12 April 2011 following oral dismissal on 7 April 2011.
Legal issues: Whether leave to appeal sentence should be granted
Outcome: Application for leave to appeal against sentence refused.
Cited by 25 cases · Cites 7 cases
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CACC 84/2010 香港特別行政區 高等法院上訴法庭 刑事司法管轄權 刑期上訴許可申請 案件編號 ：刑事上訴案件 2010 年第 84 號 （原區域法院刑事案件 2009 年第 67 號） --------------------------------------------------
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聆訊日期：2011年4月7日 判案日期：2011年4月7日 判案理由書日期：2011年4 月12 日
上訴法庭法官張澤祐頒發上訴法庭判案理由書： 刑期上訴申請 1.申請人是原審時的第一被告人。他與其他兩名被告人一同被控十一項「串謀詐騙罪」，違反普通法。案件經區域法院法官源麗華審理後，申請人被裁定十一項控罪中的九項控罪(即第三至十一項控罪)罪名成立。源法官以三年六個月監禁作為每項控罪的量刑基準，扣減其中兩個月以反映申請人的良好家庭背景因素，判處申請人每項控罪入獄三年四個月，所有刑期同期執行。申請人就刑期提出上訴許可申請。本庭於聆訊後駁回申請，以下是本庭的判案理由。 案情 2. 申請人是一間承辦大廈維修及翻新工程公司的二判商的其中一名董事及股東，他佔該公司百分之二十的股份。該二判商將工程分判給其他分判商。分判商以連工包料的方式收取費用。二判商最初以支票支付工程費給分判商，但後來改以銀行信用証來支付有關費用。申請人被控與其他被告人以虛假文件向銀行申請信用証。信用証的受益人是九名分判商。申請人及其他被告人向銀行訛稱申請信用証的用途是支付購買建築材料的費用，但事實上真正的目的是用作支付分判商的施工費用(控罪三至十)或用作賠償分判商工人的工傷休假薪金(控罪十一)。申請人被裁定罪名成立的九項控罪涉及三間銀行共二十七張本地的信用証。這批信用証所涉及的款額愈HK$9,000,000。 法律原則 3.上訴法庭已在多宗案例中清楚說明，以虛假文書獲取銀行信用証是嚴重的罪行。第一，有關行為會令香港作為國際金融及銀行中心的名譽受損。現代商業活動普遍以文書的形式進行貸款及融資活動。在一般情況下，銀行有賴雙方提供真實的文件作為批出貸款、發出信用証及支付款項的基礎，故此法庭必須確保這種類的商業活動不會被不法分子利用。第二，銀行是以信用証上所說的貨物作為借貸的抵押品，以保障銀行不會蒙受損失。但如果所報稱的商業交易根本不存在，銀行便沒有獲得足夠的擔保及需承擔極高的風險。就算銀行最終可收回貸款及沒有遭受實質損失，這也不表示銀行不須面對申請人以虛假文書申請銀行信用証的經濟風險(見：The Queen v Chan Kam-chuen [1995] 2 HKCLR 259； HKSAR v Kwong Shing-cheong, Stephen (CACC 555/2002); HKSAR v Leo Yee Sang Patrick(廖義生)(CACC 494/2004); HKSAR v Chu Wai San and Others, (CACC 311/2006); HKSAR v Law Chi Man Kenneth (羅稚岷)(CACC 356/2006); Secretary for Justice v Grossmann Rainer Horst and Another (CAAR 13/2006) 及香港特別行政區訴梁雲强(CACC 275/2009)。 4.上訴法庭雖然沒有就以虛假文書申請信用証的「詐騙罪」作出刑期的量刑指引，但已經說明法庭是需要考慮案件所涉及的金額、受騙銀行的數目、詐騙行為持續時間多久、銀行有否蒙受損失及各被告人所扮演的角色因素。 5.在羅稚岷一案，被告人為了向銀行詐騙而特地成立了一間公司、擅改銀行的月結單及提供虛假買家、供應商及廠房資料，導致銀行蒙受HK$9,800,000的損失。上訴法庭裁定被告人每項控罪的量刑基準為四年監禁及三項控罪的總刑期為六年監禁。 6.在Kwong Shing-cheong, Stephen一案，被告人以虛假文書獲得三張信用証，涉及的款額為HK$7,800,000。上訴法庭認為三年監禁的量刑基準是過低的。 申請人減刑理由 7.代表申請人的吳政煌大律師指出源法官忽略了本案涉及的其中八項銀行信用証其實是有實質的交易支持的，即分判商所提供的建築材料，這情況是有別於其他沒有實質交易活動的案件。申請人認為部分支付給分判商的施工費中包括物料費，所以銀行所承受的風險是較低。 8.另外，吳大律師指申請人的罪責應該是三名被告人之中最低。第二被告人是二判商集團的大股東，第三被告人是財務總監。 本庭意見 9.本庭不同意申請人的論點。明顯地，有關的工程費用是連工包料的分判工程。分判商從未把款項分類為購買物料費用、工人工資或利潤等不同費用項目。其實，源法官判案書上已經處理了有關的議題。就第四項控罪而言，源法官說：
10.雖然就第七項控罪而言，案件有證據顯示總合約價格的30%為物料價，但源法官在處理分判商的證供時說：
11.另外，就申請人指第九項控罪中指20% 至30%的合約價格為物料價一事，源法官說：
12.本庭同意代表答辯人的高級檢控官陳淑文所說銀行的所謂的保障是如同虛設。 13.關於罪責問題，源法官以三年六個月監禁作為申請人與第二被告人的量刑基準及兩年六個月監禁作為第三被告人的量刑基準。明顯地，源法官針對各被告人定出的量刑基準是在聆聽過証供後及基於各人的罪責而作出的。申請人所干犯的罪行為期四年九個月之久。他積極參予有關的詐騙活動及直接指示下屬在信用証申請表上作虛假陳述，他更在有關的文件上簽署作實。本庭不認為申請人的罪責是低於其他被告人。無論如何，申請所作出的違法行為是會令香港作為國際金融中心的名譽受損。 總結 14.本庭認為源法官採用三年半監禁作為量刑基準及作出的最終刑期都是適當的裁決，故此本庭駁回申請。
答辯人：由律政司高級檢控官陳淑文代表。 申請人：由尹楊律師事務所轉聘吳政煌大律師代表。 |
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